Skupka-prestizh.ru

Документы и юриспруденция
0 просмотров
Рейтинг статьи
1 звезда2 звезды3 звезды4 звезды5 звезд
Загрузка...

Должностная инструкция руководителя отдела внутреннего контроля

Должностная инструкция начальника отдела внутреннего контроля (рус.)

  1. Начальник отдела внутреннего контроля относится к категории специалистов открытого акционерного общества «___________» (далее – Банк).
  2. В своей деятельности Начальник отдела внутреннего контроля руководствуется:
    — действующим законодательством Украины и нормативными актами Банка Украины;
    — решениями собрания акционеров, Совета директоров и Правления Банка;
    — Уставом Банка;
    — Положением об организации внутреннего контроля;
    — внутренними документами, регулирующих деятельность и определяющих политику Банка;
    — настоящей должностной инструкцией.
  3. Начальник отдела внутреннего контроля подчиняется непосредственно Председателю Правления Банка. Действует под непосредственным контролем и работает по плану, утвержденному Советом директоров Банка.
  4. На время отсутствия Начальник отдела внутреннего контроля (отпуск, болезнь и иные причины) его обязанности исполняет главный специалист отдела внутреннего контроля.
  5. _________________________________________________________________.
  6. _________________________________________________________________.

Начальник отдела внутреннего контроля обязан:

  1. Организовать постоянный контроль путем регулярных проверок за деятельностью подразделений Банка и отдельных сотрудников на предмет соответствия их действий требованиям законодательства, нормативных актов и стандартов профессиональной деятельности, внутренних документов, регулирующих деятельность и определяющих политику Банка, должностным инструкциям.
  2. Обеспечивать постоянный контроль за соблюдением сотрудниками Банка установленных процедур, функций и полномочий по принятию решений.
  3. Разрабатывать рекомендации и указания по устранению выявленных нарушений.
  4. Осуществлять контроль за исполнением рекомендаций и указаний по устранению нарушений.
  5. Обеспечивать документирование каждого факта проверки и оформлять заключения по результатам проверок, отражающие все вопросы, изученные в ходе проверки, выявленные недостатки и нарушения, рекомендации по их устранению, а также по применению мер дисциплинарного и иного воздействия к нарушителям.
  6. Обеспечивать сохранность и возврат полученных от соответствующих подразделений документов.
  7. Представлять заключения по итогам проверок руководству Банка и соответствующим подразделениям Банка для принятия мер по устранению нарушений, а также для целей анализа деятельности конкретных сотрудников Банка.
  8. Своевременно информировать руководящие органы Банка:
    — обо всех выявленных случаях нарушений сотрудниками законодательства, нормативных актов, внутренних распоряжений;
    — обо всех вновь выявленных рисках;
    — обо всех выявленных нарушениях установленных Банком процедур, связанных с функционированием системы внутреннего контроля;
    — о мерах, принятых руководителями проверяемых подразделений Банка, по устранению допущенных нарушений и их результатах.
  9. _________________________________________________________________.
  10. _________________________________________________________________.

Начальник отдела внутреннего контроля имеет право:

  1. Получать от руководителей и уполномоченных ими сотрудников проверяемого подразделения необходимые для проведения проверки документы, в том числе:
    — приказы и другие распорядительные документы, изданные руководством Банка и его подразделений;
    — бухгалтерские, учетно-отчетные и денежно-расчетные документы;
    — документы, связанные с компьютерным обеспечением деятельности проверяемого подразделения Банка.
  2. Определять соответствие действий и операций, осуществляемых сотрудниками Банка, требованиям действующего законодательства, нормативных актов Банка Украины, внутренних документов Банка, определяющих проводимую Банком политику, процедуры принятия и реализации решений, организации учета и отчетности, включая внутреннюю информацию о принимаемых решениях, проводимых операциях (заключаемых сделках), результатах анализа финансового положения и рисках банковской деятельности.
  3. Привлекать при необходимости сотрудников иных структурных подразделений Банка для решения задач внутреннего контроля.
  4. Входить в помещение проверяемого подразделения, а также в помещения, используемые для хранения документов (архивы), наличных денег и ценностей (денежные хранилища), компьютерной обработки данных и хранения данных на машинных носителях, с обязательным привлечением руководителя либо, по его поручению, сотрудника (сотрудников) проверяемого подразделения.
  5. С разрешения Председателя Правления Банка самостоятельно или с помощью сотрудников проверяемого подразделения снимать копии с полученных документов, в том числе копии файлов, копии любых записей, хранящихся в локальных вычислительных сетях и автономных компьютерных системах, а также расшифровки этих записей.
  6. _________________________________________________________________.
  7. _________________________________________________________________.

Должностные инструкции сотрудников отдела внутреннего контроля

УТВЕРЖДАЮ Президент ОАО «. »

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ начальника отдела внутреннего аудита ‘ 1.

1.1. Настоящая должностная инструкция определяет основные задачи, права и обязанности начальника отдела внутреннего аудита ОАО « »(далее — предприятие).

1.2. Начальник отдела внутреннего аудита назначается и освобождается от занимаемой должности, переводится на другую работу на предприятии приказом президента (председателя правления) предприятия.

1.3. Начальник отдела внутреннего аудита подчиняется президенту (председателю правления) предприятия.

1.4. В своей работе начальник отдела внутреннего аудита руководствуется действующим законодательством, уставом предприятия, положением о службе внутреннего аудита, настоящей инструкцией и иными внутренними нормативными документами предприятия.

2. Квалификационные требования

2.1. На должность начальника службы внутреннего аудита назначаются лица, имеющие высшее экономическое образование с опытом работы в должности бухгалтера, аудитора, ревизора не менее пяти лет.

2.2. Начальник отдела внутреннего аудита должен знать действующее законодательство, регламентирующее порядок ведения бухгалтерского учета, составления отчетности и налогообложения, методы проведения аудиторских проверок, обладать навыками работы с вычислительной техникой в режиме пользователя.

3. Основные задачи

Организация контроля за соблюдением подразделениями предприятия законодательных и нормативных актов по вопросам осуществления операций предприятия, ведения бухгалтерского учета, составления отчетности и по вопросам налогообложения.

4. Должностные обязанности

4.1. Руководство деятельностью отдела, обеспечение выполнения задач, возложенных на отдел, организация его работы в соответствии с разработанным планом.

4.3. Обеспечение повседневного контроля за деятельностью сотрудников службы, распределение обязанностей между ними.

4.4. Обеспечение контроля за исполнением решений руководства в отношении деятельности отдела.

4.5. Вынесение на рассмотрение руководства в установленном порядке предложений по вопросам, относящимся к деятельности отдела.

4.6. Представление работников отдела для назначения надолжности и их увольнения, поощрения отличившихся работников, наложения дисциплинарных взысканий в соответствии с законодательством о труде и правилами внутреннего распорядка.

4.7. Принятие мер по повышению квалификации, трудовой и испол-нительской дисциплины и эффективности труда работников отдела.

4.8. Организация получения в установленном порядке в пределах своей компетенции информации от структурных подразделений, филиалов, отделений и подведомственных предприятий.

4.9. Сохранение конфиденциальности информации об операциях, счетах и инвестициях предприятия, а также об иных сведениях, составляющих коммерческую тайну предприятия в соответствии с его внутренними нормативными документами.

4.10. Обеспечение сохранности документов, получаемых или составляемых в ходе проверки.

4.11. Соблюдение норм и правил, установленных внутренними нор-мативными документами предприятия (приказами, распоряжениями, инструкциями и т.п.).

4.12. Выполнение заданий руководства по вопросам решения задач отдела.

5.1. Начальник отдела внутреннего аудита обладает всеми правами в рамках действующего законодательства и документов, регламентирующих деятельность работников предприятия.

5.2. Начальник отдела внутреннего аудита имеет право подписи документов, направляемых от имени отдела, по вопросам, входящим в его компетенцию.

5.3. Начальник отдела внутреннего аудита имеет право беспрепятственного доступа к информации и документации, необходимой ему для исполнения своих должностных обязанностей.

5.5. Начальник отдела внутреннего аудита имеет право давать работникам отдела указания по вопросам, входящим в его компетенцию.

6.1. Начальник отдела внутреннего аудита несет ответственность за невыполнение или ненадлежащее выполнение обязанностей, возложенных на него настоящей инструкцией и другими внутренними нормативными документами предприятия в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

6.2. В соответствии с действующим законодательством Российской Федерации начальник отдела внутреннего аудита несет материальную ответственность за причиненный предприятию ущерб.

6.3. Начальник отдела внутреннего аудита несет персональную ответственность за состояние трудовой и исполнительской дисциплины, за сохранение сотрудниками отдела коммерческой тайны, а также за соблюдение установленного режима конфиденциальности по вопросам, входящим в компетенцию отдела.

ПРИМЕРНЫЙ ТРУДОВОЙ ДОГОВОР (КОНТРАКТ) С АУДИТОРОМ

Общество с ограниченной ответственностью « »в лице

генерального директора, действующего на основании устава, именуемое в дальнейшем «Администрация», с одной стороны, и господин, именуемый(ая) в дальнейшем «Аудитор», с другой стороны, заключили настоящий контракт о нижеследующем:

1. Назначение на должность. Права и обязанности Аудитора

1.1. Господин(жа) назначается на должность Аудитора общества на основании решения учредителей общества с« » 200. г.

1.2. Настоящий контракт регулирует трудовые и иные связанные с ними отношения между Аудитором и Администрацией.

1.3. Работа по данному контракту является основным местом работы Аудитора; с согласия Администрации Аудитор может занимать иные оплачиваемые должности в других организациях, государственных и общественных органах.

1.4. Аудитор подчиняется непосредственно генеральному директору. В оперативном подчинении Аудитора находятся работники общества, назначенные приказом генерального директора для участия в проверках и инвентаризациях.

1.5. Аудитор обязан обеспечить проверки и ревизии по следующим направлениям:

а) сохранность собственности учредителей и фирмы;

б) выявление и мобилизация имеющихся резервов и экономии;

в) проверка соответствия системы организационных регламентов действующим нормативным актам и учредительным документам;

г) последовательная и эффективная деятельность фирмы;

д) проверка работы по заключению договоров и контроль за их исполнением;

е) контроль за расчетно-платежной дисциплиной, своевременность расчетов с бюджетом и внебюджетными фондами;

ж)экспертиза достоверности оперативного, статистического и бухгалтерского учета;

з) проверка учета затрат на производство и полноты отражения выручки от продаж, формирования финансовых результатов;

и) проверка использования фондов экономического стимулирования и прибыли;

к) своевременное и полное отражение операций учета;

л) устранение факторов, отрицательно влияющих на эффективность работы фирмы.

1.6. Аудитор планирует и организует документальные и комплексные проверки, инвентаризации, экспертизы и другие способы контроля.

1.7. На аудитора не могут быть возложены обязанности, связанные с иными задачами, чем предусмотренные п. 1.5.

1.8. Аудитор не вправе соглашаться с действиями работников общества и Администрации, противоречащими законодательству, учредительным документам общества, нарушающими финансовую или договорную дисциплину; о всех выявленных нарушениях он обязан доложить учредителям общества и Администрации в письменном виде.

2. Права и обязанности работодателя

2.1. Работодатель имеет право:

а) требовать от Аудитора добросовестного выполнения обязанностей, предусмотренных настоящим трудовым договором (контрактом);

б) поощрять Аудитора за добросовестный труд;

в) привлекать Аудитора к дисциплинарной ответственности в случаях совершения им дисциплинарных проступков.

2.2. Работодатель обязан:

а) соблюдать условия настоящего трудового договора (контракта);

б) обеспечить Аудитора средствами и иными материальными, трудовыми и финансовыми средствами для выполнения работы по настоящему трудовому договору (контракту):

¦ создать условия для эффективного труда Аудитора, оборудовать его рабочее место, обеспечить информационной и электронной техникой, транспортом и другими средствами, необходимыми для деятельности Аудитора;

¦ своевременно выплачивать обусловленную настоящим трудовым договором (контрактом) заработную плату и другие вознаграждения.

3. Срок действия контракта

3.1. Настоящий контракт заключен на срок с « » 200 г.

3.2. После истечения срока действия контракта по соглашению сторон он может быть продлен или заключен на новый срок путем оформления в установленном порядке.

4.1. Администрация обязуется выплачивать Аудитору должностной

оклад в размере рублей в месяц не позднее пятого числа после

истечения оплачиваемого месяца.

4.2. Администрация обязуется выплачивать Аудитору процентов от экономии, полученной по выявленным аудитором непроизводительным расходам финансовых средств, по сохранности денежных средств и имущества, резервов повышения рентабельности общества.

4.3. Администрация обязуется выплачивать Аудитору вознаграждения по результатам работы общества ежеквартально.

4.4. По соглашению сторон размер и система оплаты труда могут быть пересмотрены. После пересмотра новые условия контракта оформляются в письменном виде, подписываются сторонами и являются неотъемлемой частью настоящего контракта.

4.5. С суммы заработной платы и с иных установленных законода-тельством доходов Аудитор уплачивает налоги в размерах и порядке, определяемых налоговым законодательством.

5. Рабочее время и время отдыха

5.1. Для выполнения Аудитором своих служебных обязанностей ему устанавливается ненормированный рабочий день.

5.2. Аудитору предоставляется ежегодный оплачиваемый отпуск продолжительностью. календарных дней с выплатой компенсации в рублей. Отпуск может быть предоставлен в любое время в течение рабочего года по соглашению сторон.

5.3. С согласия Администрации Аудитору может быть предоставлен отпуск без сохранения заработной платы, если это не отражается на нормальной работе общества, в случаях, установленных законодательством.

6. Гарантии и компенсации

6.1. Для обеспечения нормальной работы Аудитору предоставляются рабочий кабинет, средства оргтехники, телефон, автотранспорт и другие необходимые условия для качественной работы; для участия в аудиторских проверках и инвентаризациях выделяются специалисты соответствующей квалификации.

6.2. Аудитору предоставляется жилье или компенсации, медицинское обслуживание, создаются условия для повышения квалификации и т.д.

6.3. На Аудитора полностью распространяются льготы и гарантии, установленные для сотрудников законодательством, учредительными документами, положением о персонале, другими решениями учредителей или Администрации.

6.4. На период действия контракта Аудитор подлежит всем видам государственного социального страхования.

6.5. Ущерб, причиненный Аудитору увечьем либо иным повреждением здоровья, связанный с исполнением им своих трудовых обязанностей, подлежит возмещению в соответствии с трудовым законодательством.

7. Ответственность Аудитора

7.1. Аудитор несет дисциплинарную или иную установленную зако-нодательством ответственность в случаях:

а) умышленного сокрытия фактов нарушения законодательства, могущих привести к материальному ущербу общества;

б) разглашения сведений, могущих нанести обществу экономический ущерб и подорвать его имидж.

7.2. Дисциплинарные взыскания на Аудитора налагаются по решению общего собрания учредителей. Разногласия между Аудитором и Администрацией решаются учредителями общества.

8. Освобождение от должности

8.1. Освобождение Аудитора от занимаемой должности производится Администрацией на основании решения учредителей в порядке, предусмотренном трудовым законодательством Российской Федерации.

8.2. При освобождении Аудитора от должности производится сдача дел по соответствующему акту вновь назначенному аудитору или иному сотруднику, назначенному приказом генерального директора. До утверждения этого акта генеральным директором условия настоящего контракта считаются действующими, а приказ об увольнении не издается.

8.3. Уволенный Аудитор обязуется в течение пяти лет не разглашать сведения экономического и технического характера, ставшие ему известными в период работы в обществе.

9. Заключительные положения

9.1. В случае возникновения между сторонами спора он подлежит урегулированию путем непосредственных переговоров Аудитора и Адми-нистрации. Если спор между сторонами не урегулирован в результате пере-говоров, он разрешается в порядке, предусмотренном учредительными документами общества, положением о персонале и трудовым законодательством.?

9.2. Условия контракта могут быть изменены только по взаимному соглашению сторон, в случаях: изменения действующего законодательства; изменения устава организации; инициативы любой из сторон настоящего трудового договора.

Любые изменения условий контракта оформляются в виде подписан-ного сторонами дополнительного соглашения, являющегося неотъемлемой частью настоящего контракта.

9.3. Настоящий контракт составлен в двух экземплярах, из которых один хранится в делах общества, а другой находится у Аудитора. Каждая из сторон вправе изготовить в установленном порядке необходимое ей количество копий контракта.

Должностная инструкция начальника службы внутреннего контроля (внутреннего аудита) кредитной организации, банка (Кабанов О.М., 2009)

Форма подготовлена с использованием правовых актов по состоянию на 30.04.2009.

Составлена в ___ экз. Утверждаю
__________________________________
(инициалы, фамилия)
_________________________________ __________________________________
(наименование работодателя, (руководитель или иное лицо,
_________________________________ __________________________________
его организационно-правовая уполномоченное утверждать
_________________________________ __________________________________
форма, адрес, телефон, адрес должностную инструкцию)
_________________________________
электронной почты, ОГРН, ИНН/КПП) «___»_______________ _____ г.
«___»__________ _____ г. N ______ М.П.
ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ
начальника службы внутреннего контроля (внутреннего аудита)
кредитной организации, банка
__________________________________________
(наименование работодателя)
Разработчик: _________________
Согласовано: _________________
______________________________
Идентификатор электронной копии документа.
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Начальник службы внутреннего контроля (внутреннего аудита) кредитной организации, банка (далее — Работник и служба внутреннего контроля) относится к руководителям.
1.2. Настоящая должностная инструкция определяет функциональные обязанности, права и ответственность Работника при выполнении работ по специальности в ___________ «________________» (далее — Работодатель).
1.3. Работник назначается на должность и освобождается от должности приказом Председателя правления Работодателя в установленном действующим трудовым законодательством порядке.
1.4. Работник должен знать: законодательные и нормативные правовые акты, постановления, распоряжения, приказы и другие руководящие, методические и нормативные документы, регламентирующие деятельность службы внутреннего контроля Работодателя; особенности и специфику деятельности Работодателя; порядок организации и проведения служебного расследования; основы трудового законодательства; правила по охране труда, пожарной безопасности; требования режима секретности, сохранности служебной, коммерческой и государственной тайны, неразглашения сведений конфиденциального характера.
Работник должен уверенно владеть достаточными знаниями о банковской деятельности и методах внутреннего контроля и сбора информации, ее анализа и оценки в связи с выполнением служебных обязанностей.
1.5. Требования к квалификации. Высшее профессиональное образование и стаж работы на руководящих должностях в банковской сфере не менее 2 лет.
1.6. В период временного отсутствия Работника его обязанности
возлагаются на __________________________________.
(должность)
1.7. В непосредственном подчинении Работника находятся: ________________.
1.8. Работник подчиняется непосредственно Председателю правления Работодателя.
Работник подотчетен совету директоров (наблюдательному совету) Работодателя.
2. ФУНКЦИОНАЛЬНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ РАБОТНИКА
Организация работы службы внутреннего контроля с обеспечением эффективного применения имеющихся организационных и инженерно-технических средств. Проверка и оценка эффективности системы внутреннего контроля. Проверка полноты применения и эффективности методологии оценки банковских рисков и процедур управления банковскими рисками (методик, программ, правил, порядков и процедур совершения банковских операций и сделок, управления банковскими рисками). Проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем, включая контроль целостности баз данных и их защиты от несанкционированного доступа и (или) использования, наличие планов действий на случай непредвиденных обстоятельств. Проверка достоверности, полноты, объективности и своевременности бухгалтерского учета и отчетности и их тестирование, а также надежности (включая достоверность, полноту и объективность) и своевременности сбора и представления информации и отчетности. Проверка достоверности, полноты, объективности и своевременности представления иных сведений в соответствии с нормативными правовыми актами в органы государственной власти и Банк России. Проверка применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества Работодателя. Оценка экономической целесообразности и эффективности совершаемых кредитной организацией операций. Проверка соответствия внутренних документов Работодателя нормативным правовым актам, стандартам саморегулируемых организаций (для профессиональных участников рынка ценных бумаг). Проверка процессов и процедур внутреннего контроля. Проверка систем, созданных в целях соблюдения правовых требований, профессиональных кодексов поведения. Оценка работы службы управления персоналом Работодателя. Информирование о выявляемых при проведении проверок нарушениях (недостатках) по вопросам, определяемым кредитной организацией, совета директоров (наблюдательного совета), единоличного и коллегиального исполнительного органа и руководителя структурного подразделения Работодателя, в котором проводилась проверка. Информирование органов управления Работодателя обо всех случаях, которые препятствуют осуществлению службой внутреннего контроля своих функций. В случае получения информации о возникновении внештатной ситуации, связанной с работой службы, незамедлительное информирование Работодателя. Еженедельное (ежемесячное) подведение итогов работы службы, представление Работодателю отчетов и предложений по поощрению и наказанию сотрудников службы, принятию соответствующих мер.
3. ПРАВА РАБОТНИКА
3.1. Как руководитель службы Работник имеет право на:
— руководство подчиненными;
— производить документирование, фотографирование, звукозапись, кино- и видеосъемку фактов и событий;
— требовать от сотрудников службы неукоснительного выполнения всех своих указаний;
— вносить свои предложения по вопросам, связанным с изменением кадрового состава службы;
— подписывать и визировать документы в пределах своей компетенции.
3.2. Работник имеет право на:
— изменение и расторжение трудового договора в порядке и на условиях, которые установлены Трудовым кодексом Российской Федерации, иными федеральными законами;
— предоставление ему работы, обусловленной договором;
— рабочее место, соответствующее государственным нормативным требованиям охраны труда и условиям, предусмотренным коллективным договором (при наличии);
— своевременную и в полном объеме выплату заработной платы в соответствии со своей квалификацией, сложностью труда, количеством и качеством выполненной работы;
— отдых, обеспечиваемый установлением нормальной продолжительности рабочего времени, сокращенного рабочего времени для отдельных профессий и категорий работников, предоставлением еженедельных выходных дней, нерабочих праздничных дней, оплачиваемых ежегодных отпусков;
— профессиональную подготовку, переподготовку и повышение своей квалификации в порядке, установленном Трудовым кодексом Российской Федерации, иными федеральными законами;
— защиту своих трудовых прав, свобод и законных интересов всеми не запрещенными законом способами;
— возмещение вреда, причиненного ему в связи с исполнением трудовых обязанностей, и компенсацию морального вреда в порядке, установленном Трудовым кодексом РФ, иными федеральными законами;
— обязательное социальное страхование в случаях, предусмотренных федеральными законами;
— получение материалов и документов, относящихся к своей деятельности;
— взаимодействие с другими подразделениями Работодателя для решения оперативных вопросов своей профессиональной деятельности.
3.3. Работник не вправе участвовать в совершении банковских операций и других сделок.
Работник не имеет права подписывать от имени Работодателя платежные (расчетные) и бухгалтерские документы, а также иные документы, в соответствии с которыми Работодатель принимает банковские риски, либо визировать такие документы.
3.4. Беспристрастность Работника.
3.4.1. Работодатель обеспечивает решение поставленных перед службой внутреннего контроля задач без вмешательства со стороны органов управления, подразделений и служащих Работодателя, не являющихся служащими службы внутреннего контроля.
3.4.2. Работник (его заместители) и служащие службы внутреннего контроля, ранее занимавшие должности в других структурных подразделениях Работодателя, не должны участвовать в проверке деятельности и функций, которые осуществлялись ими в течение проверяемого периода и в течение двенадцати месяцев после завершения такой деятельности и осуществления функций.
3.4.3. Работодатель вправе устанавливать порядок перемещения (периодичность, обоснованность) Работника (его заместителей) и служащих службы внутреннего контроля на другие должности Работодателя в случае изменения характера и масштабов деятельности, появления новых видов или направлений деятельности и т.п.
3.4.4. Работник не может работать у Работодателя по совместительству.
4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ
Работник несет ответственность за:
4.1. Невыполнение своих функциональных обязанностей.
4.2. Недостоверную информацию о состоянии выполнения работы.
4.3. Невыполнение приказов, распоряжений и поручений Работодателя.
Нарушение правил техники безопасности и инструкции по охране труда, непринятие мер по пресечению выявленных нарушений правил техники безопасности, противопожарных и других правил, создающих угрозу деятельности Работодателя и его работникам.
4.5. Несоблюдение трудовой дисциплины.
4.6. Неинформирование или несвоевременное информирование по вопросам, определяемым Работодателем, совета директоров (наблюдательного совета), единоличного и коллегиального исполнительного органа.
5. УСЛОВИЯ РАБОТЫ
5.1. Режим работы Работника определяется в соответствии с Правилами внутреннего трудового распорядка, установленными у Работодателя.
5.2. В связи с производственной необходимостью Работник обязан выезжать в служебные командировки (в т.ч. местного значения).

Читать еще:  Получение военного билета после получения гражданства РФ

Должностная инструкция разработана на основании _______________________
(наименование,
__________________________________________________________________________.
номер и дата документа)

Начальник структурного подразделения ____________________/_____________
(Ф.И.О.) (подпись)
«___»____________ _____ г.
Согласовано:
юридическая служба ___________________________/_________________
(Ф.И.О.) (подпись)
«___»____________ _____ г.
С инструкцией ознакомлен: ___________________________/________________
(или: инструкцию получил) (Ф.И.О.) (подпись)
«___»____________ _____ г.

Должностная инструкция руководителя отдела внутреннего контроля

  • Главная
  • Поиск
  • О проекте
  • Связь
  • Инструкции c 3001-3200
  • Форма: Должностная инструкция руководителя отдела внутреннего контроля (руководителя сектора внутреннего контроля) (профессиональный стандарт «Специалист по внутреннему контролю (внутренний контролер)»)

__________________________
(наименование организации)
УТВЕРЖДАЮ
ИНСТРУКЦИЯ _________________________________
(наименование должности)
00.00.0000 N 000
___________ _____________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Руководителя отдела 00.00.0000
внутреннего контроля

1. Общие положения

1.1. На должность руководителя отдела внутреннего контроля принимается лицо:
1) имеющее высшее образование — бакалавриат;
2) имеющее дополнительное профессиональное образование — программы повышения квалификации по направлениям: экономика, юриспруденция; бухгалтерский (финансовый) учет и отчетность; управленческий учет и отчетность; теория и практика внутреннего контроля;
3) имеющее стаж работы, связанный с внутренним контролем, государственным финансовым контролем, внешним аудитом или надзорной деятельностью, определенный экономическим субъектом, не менее трех лет.
1.2. К работе, указанной в п. 1.1 настоящей инструкции, допускается лицо, имеющее допуск к государственной тайне (при необходимости).
1.3. Руководитель отдела внутреннего контроля должен знать:
1) основы налогового, бюджетного и трудового законодательства Российской Федерации;
2) основы нормативной базы, регламентирующей порядок административного регулирования работы структурного подразделения внутреннего контроля;
3) практику разработки и корректировки нормативной базы управления структурным подразделением внутреннего контроля с учетом передового опыта;
4) современные формы мотивации специалистов по внутреннему контролю и требования профессиональной этики;
5) трудовое и гражданское законодательство Российской Федерации;
6) правовую и нормативную базу, внутренние регламенты экономического субъекта;
7) основы информационных технологий и информационной безопасности;
8) программные средства автоматизации офисной деятельности;
9) основы трудового, гражданского, административного, уголовного законодательства Российской Федерации;
10) устав, политику, программу и другие основополагающие документы экономического субъекта;
11) основы деловой документации, делопроизводства в экономическом субъекте;
12) требования профессиональной этики;
13) Правила внутреннего трудового распорядка;
14) требования охраны труда и правила пожарной безопасности;
15) __________________________________________________________________.
(другие требования к необходимым знаниям)
1.4. Руководитель отдела внутреннего контроля должен уметь:
1) разрабатывать регламенты, определяющие работу структурного подразделения внутреннего контроля, с учетом требований нормативной базы экономического субъекта;
2) оценивать уровень профессиональной квалификации, психологической устойчивости и коммуникабельности специалистов, претендующих на замещение штатной должности в структурном подразделении внутреннего контроля;
3) разрабатывать и внедрять внутренние регламенты, внутренние стандарты, требования профессиональной этики и методики внутреннего контроля;
4) разрабатывать и применять на практике показатели оценки качества работы структурного подразделения внутреннего контроля и его сотрудников;
5) осуществлять поиск, анализ и оценку профессиональной информации по управлению штатным персоналом структурного подразделения внутреннего контроля;
6) разрабатывать организационно-распорядительные приказы, способствующие повышению эффективности работы структурного подразделения внутреннего контроля;
7) разрабатывать внутренние стандарты и требования профессиональной этики, современные методики проведения внутреннего контроля;
8) разрабатывать перспективные годовые и оперативные планы работы;
9) формировать завершающие документы в соответствии с нормативной базой экономического субъекта, с внутренними регламентами, отражающие фактически проведенную работу структурного подразделения внутреннего контроля;
10) __________________________________________________________________.
(другие навыки и умения)
1.5. Руководитель отдела внутреннего контроля в своей деятельности
руководствуется:
1) ___________________________________________________________________;
(наименование учредительного документа)
2) Положением о ______________________________________________________;
(наименование структурного подразделения)
3) настоящей должностной инструкцией;
4) ___________________________________________________________________.
(наименования локальных нормативных актов, регламентирующих трудовые
функции по должности)
1.6. Руководитель отдела внутреннего контроля подчиняется
непосредственно __________________________________________________________.
(наименование должности руководителя)
1.7. _________________________________________________________________.
(другие общие положения)

2. Трудовые функции

2.1. Руководство структурным подразделением внутреннего контроля:
1) организация работы структурного подразделения;
2) управление штатным персоналом структурного подразделения внутреннего контроля;
3) планирование работы структурного подразделения;
4) формирование завершающих документов по результатам проведения внутреннего контроля и их представление руководству самостоятельного специального подразделения внутреннего контроля.
2.2. _________________________________________________________________.
(другие функции)

3. Должностные обязанности

3.1. Руководитель отдела внутреннего контроля исполняет следующие обязанности:
3.1.1. В рамках трудовой функции, указанной в пп. 1 п. 2.1 настоящей должностной инструкции:
1) осуществляет разработку должностных инструкций сотрудников, внутренних стандартов профессиональной деятельности, требований профессиональной этики;
2) подбирает штатный персонал структурного подразделения внутреннего контроля с использованием утвержденных в установленном порядке критериев;
3) осуществляет организацию работы, ознакомление с нормативной базой и обеспечение необходимыми материально-техническими ресурсами.
3.1.2. В рамках трудовой функции, указанной в пп. 2 п. 2.1 настоящей должностной инструкции:
1) осуществляет подготовку проектов внутренних регламентов;
2) внедряет внутренние стандарты, требования профессиональной этики и методики проведения внутреннего контроля;
3) осуществляет разработку и учет показателей работы структурного подразделения внутреннего контроля и его сотрудников;
4) осуществляет разработку предложений по совершенствованию системы мотивации сотрудников структурного подразделения внутреннего контроля.
3.1.3. В рамках трудовой функции, указанной в пп. 3 п. 2.1 настоящей должностной инструкции:
1) осуществляет подготовку заданий на проведение контрольных мероприятий по внутреннему контролю, по формированию информационной базы, отражающей работу объекта внутреннего контроля, и по ее анализу;
2) осуществляет организацию проведения анализа информации по результатам проведения контрольных мероприятий для выявления значимых отклонений от требований правовой и нормативной базы и внутренних регламентов;
3) разрабатывает риск-ориентированные годовые и оперативные планы работы структурного подразделения внутреннего контроля, осуществляет их представление на утверждение уполномоченным руководителям экономического субъекта, контролирует выполнение;
4) осуществляет организацию разработки проектов риск-ориентированной плановой документации и представление их на утверждение уполномоченным руководителям экономического субъекта, контроль их исполнения;
5) осуществляет организацию подготовки распорядительных документов по проведению контрольных мероприятий;
6) осуществляет подготовку проекта внутреннего регламента о проведении внутреннего контроля;
7) проводит согласование основных направлений внутреннего контроля, предусмотренных установленным экономическим субъектом порядком, с его заказчиками;
8) рассматривает обоснованность предложений по совершенствованию методического обеспечения осуществления внутреннего контроля.
3.1.4. В рамках трудовой функции, указанной в пп. 4 п. 2.1 настоящей должностной инструкции:
1) осуществляет разработку проектов завершающих документов по результатам работы структурного подразделения внутреннего контроля;
2) представляет отчетные документы о работе структурного подразделения внутреннего контроля руководству самостоятельного специального подразделения внутреннего контроля.
3.1.5. В рамках выполнения своих трудовых функций исполняет поручения своего непосредственного руководителя.
3.1.6. _______________________________________________________________.
(другие обязанности)
3.2. _________________________________________________________________.
(другие положения о должностных обязанностях)

4. Права

4.1. Руководитель отдела внутреннего контроля имеет право:
4.1.1. Знакомиться с проектами решений директора организации, касающихся деятельности отдела.
4.1.2. Подписывать и визировать документы в пределах своей компетенции.
4.1.3. Инициировать и проводить совещания по производственно-хозяйственным и финансово-экономическим вопросам.
4.1.4. Запрашивать и получать от структурных подразделений необходимую информацию, документы.
4.1.5. Проводить проверки качества и своевременности исполнения поручений.
4.1.6. Требовать прекращения (приостановления) работ (в случае нарушений, несоблюдения установленных требований и т.д.), соблюдения установленных норм, правил, инструкций; давать указания по исправлению недостатков и устранению нарушений.
4.1.7. Вносить на рассмотрение руководства организации представления о приеме, перемещении и увольнении работников, о поощрении отличившихся работников и о применении дисциплинарных взысканий к работникам, нарушающим трудовую и производственную дисциплину.
4.1.8. Требовать от руководства организации оказания содействия в исполнении своих должностных обязанностей и прав.
4.2. _________________________________________________________________.
(другие права)

Читать еще:  Статья 26 Жилищного кодекса РФ

5. Ответственность

5.1. Руководитель отдела внутреннего контроля привлекается к ответственности:
— за ненадлежащее исполнение или неисполнение своих должностных обязанностей, предусмотренных настоящей должностной инструкцией, — в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации;
— правонарушения и преступления, совершенные в процессе своей деятельности, — в порядке, установленном действующим административным, уголовным и гражданским законодательством Российской Федерации;
— причинение ущерба организации — в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации.
5.2. _________________________________________________________________.
(другие положения об ответственности)

6. Заключительные положения

6.1. Настоящая должностная инструкция разработана на основе
Профессионального стандарта «Специалист по внутреннему контролю (внутренний
контролер)», утвержденного Приказом Министерства труда и социальной защиты
Российской Федерации от 22.04.2015 N 236н, с учетом
__________________________________________________________________________.
(реквизиты локальных нормативных актов организации)
6.2. Ознакомление работника с настоящей должностной инструкцией
осуществляется при приеме на работу (до подписания трудового договора).
Факт ознакомления работника с настоящей должностной инструкцией
подтверждается ___________________________________________________________.
(подписью в листе ознакомления, являющемся неотъемлемой
частью настоящей инструкции (в журнале ознакомления
с должностными инструкциями); в экземпляре должностной
инструкции, хранящемся у работодателя; иным способом)
6.3. _________________________________________________________________.
(другие заключительные положения)

———————————
Информация для сведения:
В соответствии с Профессиональным стандартом «Специалист по внутреннему контролю (внутренний контролер)», утвержденным Приказом Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от 22.04.2015 N 236н, иное возможное наименование должности -«руководитель сектора внутреннего контроля».

Должностная инструкция Руководитель службы контроля

1. Общие положения

  1. Руководитель службы контроля подчиняется непосредственно Исполнительному директору предприятия.
  2. Назначение на должность и освобождение от нее производится приказом Исполнительного директора.
  3. В своей деятельности руководствуется:

— Законодательными и нормативными документами, регламентирующими деятельность предприятия;

— Приказами и распоряжениями организации;

— Настоящей должностной инструкцией.

2. Должностные обязанности:

  1. Участвует в проверках, проводимых на предприятии государственными контрольно-надзорными органами с целью правового контроля, за соблюдением процессуальных действий проверяющими, обоснованностью и правильностью выводов проверяющих, оформлением результатов проверок и составлением процессуальных документов.
  2. Осуществляет контроль, за сохранностью товарно-материальных ценностей.
  3. Осуществляет контроль, за передвижением посетителей на предприятии.
  4. Осуществляет контроль, за передвижением сотрудников предприятия в зоне ограниченного доступа.
  5. Организует проверку биографических и других характеризующих личность данных о гражданах (с их письменного согласия) в период оформления (переоформления) договоров, допуска их к коммерческой тайне.
  6. Проведение разъяснений кандидатам о принимаемой ими ответственности при заключении индивидуального трудового договора и других должностных обязательств.
  7. Проводит профилактически-воспитательную работу с сотрудниками в процессе исполнения ими трудовых обязанностей, текущий контроль, за деятельностью сотрудников по повышению их бдительности в отношении внутренней и внешней деятельности организации.
  8. Обеспечивает своевременное выявление и устранение конфликтных ситуаций в работе персонала, наблюдение с целью установления и устранения опасных явлений и последствий (нарушение нормативно-организационных актов компании, дезорганизация персонала, кражи, мошенничество, снижение уровня морально-психологической ответственности, халатное поведение и т.п.)
  9. Проводит беседы с сотрудниками организации, с целью выявления потенциально (возможной) угрозы безопасности компании.
  10. Осуществляет рассмотрение жалоб сотрудников на действия руководителей структурных подразделений по вопросам исполнения трудовых обязанностей.
  11. Осуществляет рассмотрение жалоб граждан, предприятий и организаций на неправомерное действие сотрудников, их халатное отношение в выполнении поставленных задач и принимает соответствующие меры реагирования при их подтверждении.
  12. Организует и осуществляет проведение текущих занятий с сотрудниками СК по изучению правовых аспектов деятельности, специальной подготовке и действий в экстремальных ситуациях.
  13. Осуществляет строгий контроль, за соблюдением сотрудниками режима конфиденциальности.
  14. Осуществляет организацию, и контроль исполнения правил допуска к сведениям, составляющим коммерческую тайну. В случае утечки этих сведений осуществляет меры по установлению фактических обстоятельств, происшедшего события.
  15. Проводит служебные расследования по фактам незаконного сбора, хищений, утраты конфиденциальных документов, разглашения охраняемых сведений и по другим фактам, которые привели или создали условия, способствующие утечке конфиденциальной информации, нарушений трудовой дисциплины, должностных инструкций и т.п.
  16. Организует и осуществляет работу по изучению всех сторон коммерческой, финансовой и другой деятельности для выявления и закрытия возможных каналов утечки конфиденциальной информации, предупреждению и пресечению злоумышленных действий, направленных против организации.
  17. Участвует в координации совместных действий компании, ее контрагентов и правоохранительных органов в выявлении и пресечении незаконных посягательств на защищаемую информацию.
  18. Проводит беседы с увольняющимися сотрудниками о неразглашении коммерческой тайны и служебной информации компании.
  19. Представляет не менее 1 (одного) раза в месяц Исполнительному директору отчет о работе;
  20. Организует и проводит служебные расследования по фактам разглашения сведений, утрат документов, имущества и других нарушений безопасности предприятия.
  21. Ведет учет носителей конфиденциальной информации.

3. Права

  1. По доверенности действовать от имени компании.
  2. Самостоятельно решать все вопросы деятельности, отнесенные к его компетенции.
  3. Контролировать работу сотрудников службы контроля и обеспечивать взаимодействие с другими структурными подразделениями компании.
  4. Участвовать в подготовке и проведении переговорного процесса.
  5. Требовать от всех сотрудников компании, партнеров, клиентов строгого и неукоснительного выполнения требований нормативных документов или договорных обязательств.
  6. Вносить предложения по совершенствованию правовых, организационных и инженерно-технических мероприятий по обеспечению безопасности компании.
  7. Запрашивать в структурных подразделениях материалы и документы, необходимые для разработки мероприятий по сопровождению материальных ценностей, денежных средств.
  8. По согласованию с руководством предприятия привлекать экспертов и специалистов в отрасли права для консультаций, подготовки заключений, рекомендаций и предложений.

4. Ответственность

  1. За неисполнение (ненадлежащее исполнение) своих должностных обязанностей, предусмотренных настоящей должностной инструкцией, в пределах, определенных действующим трудовым законодательством РФ.
  2. За совершенные в процессе своей деятельности правонарушения – в пределах, определенных действующим административным, уголовным и гражданским законодательством РФ.
  3. За причиненный материальный ущерб – в пределах, определенных действующим трудовым, уголовным и гражданским законодательством РФ.

Должностная инструкция руководителя службы внутреннего контроля банка

Тип документа: Инструкция

Для того, чтобы сохранить образец этого документа себе на компьютер перейдите по ссылке для скачивания.

Размер файла документа: 13,5 кб

Бланк документа

Скачать образец документа

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Руководителя службы внутреннего контроля Банка

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящая должностная инструкция определяет функциональные обязанности, права и ответственность Руководителя службы внутреннего контроля «______________» (далее — «Банк»).

1.2. Руководитель службы внутреннего контроля назначается на должность и освобождается от должности в установленном действующим трудовым законодательством порядке приказом единоличного исполнительного органа Банка.

1.3. Руководитель службы внутреннего контроля действует под непосредственным контролем Совета директоров (наблюдательного совета), единоличного исполнительного органа Банка.

1.4. На должность Руководителя службы внутреннего контроля назначается лицо, имеющее высшее профессиональное (экономическое, финансово-экономическое) образование и опыт руководства структурным подразделением Банка, связанным с совершением банковских операций и других сделок, не менее ____ лет.

1.5. Руководитель службы внутреннего контроля осуществляет внутренний контроль и содействие органам управления Банка в обеспечении его эффективного функционирования.

1.6. Руководитель службы внутреннего контроля осуществляет контроль за эффективностью принятых подразделениями и органами управления Банка по результатам проверок мер, обеспечивающих снижение уровня выявленных рисков.

1.7. Руководитель службы внутреннего контроля обязан проводить проверки по всем направлениям деятельности Банка. Объектом проверок является любое подразделение и служащий Банка.

1.8. На время отсутствия Руководителя службы внутреннего контроля (командировка, отпуск, болезнь и т.п.) его права и обязанности переходят к Заместителю руководителя службы внутреннего контроля, о чем объявляется приказом по Банку.

1.9. Руководитель службы внутреннего контроля должен владеть достаточными знаниями о банковской деятельности и методах внутреннего контроля и сбора информации, ее анализа и оценки в связи с выполнением служебных обязанностей.

2. ФУНКЦИОНАЛЬНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ

Руководитель службы внутреннего контроля осуществляет следующие обязанности:

2.1. Информирует о выявляемых при проведении проверок нарушениях (недостатках) по вопросам, определяемым Банком, Совет директоров (наблюдательный совет), единоличный и коллегиальный исполнительный орган и руководителя структурного подразделения Банка, в котором проводилась проверка.

2.2. Информирует органы управления Банка обо всех случаях, которые препятствуют осуществлению службой внутреннего контроля своих функций.

— проверку и оценку эффективности системы внутреннего контроля;

— полноту применения и эффективности методологии оценки банковских рисков и процедур управления банковскими рисками (методик, программ, правил, порядков и процедур совершения банковских операций и сделок, управления банковскими рисками);

— проверку надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем, включая контроль целостности баз данных и их защиты от несанкционированного доступа и (или) использования, наличие планов действий на случай непредвиденных обстоятельств;

— проверку достоверности, полноты, объективности и своевременности бухгалтерского учета и отчетности и их тестирование, а также надежности (включая достоверность, полноту и объективность) и своевременности сбора и представления информации и отчетности;

— проверку достоверности, полноты, объективности и своевременности представления иных сведений в соответствии с нормативными правовыми актами в органы государственной власти и Банк России;

— проверку применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества Банка.

2.4. Дает оценку экономической целесообразности и эффективности совершаемых Банком операций.

2.5. Проверяет соответствие внутренних документов Банка нормативным правовым актам.

2.6. Проверяет процессы и процедуры внутреннего контроля.

2.7. Оценивает работу службы управления персоналом Банка.

2.8. Руководит работниками службы внутреннего контроля Банка.

Руководитель службы контроля имеет право:

3.1. Давать подчиненным ему сотрудникам и службам поручения, задания по кругу вопросов, входящих в их функциональные обязанности.

3.2. Контролировать своевременное выполнение заданий и отдельных поручений подчиненными ему работниками.

3.3. Запрашивать и получать необходимые материалы и документы, необходимые для выполнения своих должностных обязанностей.

3.4. По собственной инициативе докладывать Совету директоров (наблюдательному совету) о вопросах, возникающих в ходе осуществления службой внутреннего контроля своих функций, и предложениях по их решению, а также раскрывать эту информацию единоличному и коллегиальному исполнительному органу Банка.

3.5. Взаимодействовать с соответствующими руководителями структурных подразделений Банка (его подразделений) для оперативного решения вопросов и определять порядок такого взаимодействия.

3.6. Участвовать в разработке внутренних документов Банка.

3.7. Готовить предложения о поощрении работников службы внутреннего контроля, отличившихся в решении вопросов, входящих в их компетенцию.

3.8. Готовить предложения о наказании работников службы внутреннего контроля за неисполнение и ненадлежащее исполнение должностных обязанностей.

4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

Руководитель службы внутреннего контроля несет ответственность за:

4.1. Необеспечение выполнения своих функциональных обязанностей, а также работу подчиненных ему работников по вопросам их деятельности.

4.2. Неинформирование или несвоевременное информирование по вопросам, определяемым Банком, Совета директоров (наблюдательного совета), единоличного и коллегиального исполнительного органа.

4.3. Необеспечение соблюдения трудовой дисциплины.

4.4. Необеспечение соблюдения трудовой и исполнительской дисциплины работниками, находящимися в подчинении Руководителя службы внутреннего контроля.

5. УСЛОВИЯ РАБОТЫ

5.1. Режим работы Руководителя службы внутреннего контроля определяется в соответствии с Правилами внутреннего трудового распорядка, установленными в Банке.

6. ПРАВО ПОДПИСИ

6.1. Руководитель службы внутреннего контроля не имеет права подписывать от имени Банка платежные (расчетные) и бухгалтерские документы, а также иные документы, в соответствии с которыми Банк принимает банковские риски, либо визировать такие документы.

Должностная инструкция начальника отдела внутреннего контроля

48 Общие положения

48.1 Настоящая должностная инструкция является основным нормативно-организационным документом, устанавливающим функции, права и обязанности, ответственность Начальника отдела, регламентирующим организацию его деятельности, порядок делового взаимодействия с должностными лицами структурных подразделений XXX.

48.2 Настоящая должностная инструкция является документом прямого действия, вступает в силу со дня утверждения и является обязательной для исполнения работником с момента ознакомления под роспись.

48.3 Переименование, ликвидация должности Начальника отдела, назначение на должность и освобождение от занимаемой должности осуществляются по приказу Генерального директора XXX.

48.4 Начальник отдела непосредственно подчиняется:

— Начальнику отдела, на которого возложены функции координации деятельностью ОВК своего региона,

— Начальнику контрольно – аналитического отдела ГП.

48.5 У Начальника отдела подчиненных нет.

48.6 Начальник отдела, на которого возложены функции координации деятельности ОВК своего региона, в своем подчинении имеет Начальников отделов филиалов своего региона.

1.7 Начальник отдела может замещать Начальника отдела, на которого возложены функции координации деятельности ОВК региона на время его отсутствия.

49 Цели и должностные обязанности

49.1 Деятельность Начальника отдела направлена на достижение следующих целей:

49.1.1 Организация работы по выявлению рисков в различных областях деятельности филиала, а также во всех филиалах региона, находящихся в зоне его ответственности, минимизация системных, значимых, существенных и повторяющихся рисков.

49.1.2 Осуществление внутреннего контроля деятельности филиала.

49.1.3 Организация мероприятий по управлению рисками во всех филиалах региона, находящихся в зоне его ответственности.

49.2 Для достижения установленных целей Начальник отдела исполняет следующие обязанности:

49.2.1 Организует процесс планирования и отчетности по своей деятельности.

49.2.2 Согласует планы текущих проверок с начальниками ФКП ГП, Директором филиала.

49.2.3 Осуществляет постоянные, независимые контрольные процедуры в соответствии с планом.

49.2.4 Разрабатывает предложения по минимизации рисков в различных областях деятельности филиала: системных, значимых, существенных и повторяющихся рисков.

49.2.5 Ведет мониторинг устранения выявленных отклонений во всех филиалах региона, находящихся в зоне его ответственности.

49.2.6 Разрабатывает предложения по минимизации рисков в виде внутренней нормативной и распорядительной документации филиала, взаимодействует для этого с подразделениями Компании.

49.2.7 Сопровождает разработанные предложения до момента утверждения, контролирует выполнение утвержденных изменений для снижения уровня рисков до приемлемого объема.

49.2.8 Участвует в комиссиях, проводящих комплексные проверки филиалов.

49.2.9 Проводит выездные инспекционные проверки филиалов региона, находящихся в зоне его ответственности.

49.2.10Оказывает методическую и иную помощь руководству и сотрудникам филиалов региона, находящихся в зоне его ответственности, в пределах своей компетенции.

49.2.11Предоставляет отчеты руководству в соответствии с нормативными документами.

49.2.12Обеспечивает доведение отчетов о деятельности ОВК до Директора филиала (кроме секретной части).

49.2.13Информирует Начальника УВК, Начальника ОВА и Начальников ФКП ГП о значимых отклонениях, в т. ч. не устраняющихся в филиале.

50 Показатели оценки деятельности

Деятельность Начальника отдела оценивается на основе следующих показателей:

50.1 Выявление рисков в деятельности филиалов по всем направлениям деятельности, выявление отклонений от стандартов в филиалах.

50.2 Подготовка предложений для менеджмента компании (ДФ, ДРУ, Функциональному руководителю филиала и ГП) по минимизации системных, значимых, существенных и повторяющихся рисков в различных областях деятельности филиала и системы в целом.

50.3 Наличие реализованных предложений по минимизации рисков.

50.4 Оперативность и качество выполнения поручений Начальника отдела, на которого возложены функции координации деятельностью ОВК региона, Начальника КАО, Начальника УВК и директора филиала, Начальников ФКП ГП по их функциональным областям (доп. заданиям)

50.5 Количество и качество проведенных контрольных мероприятий в филиале.

Читать еще:  Разработка системы контроля состояния трудовой дисциплины в организации

51 Общекорпоративные нормы

Деятельность Начальника отдела регулируется общекорпоративными нормами, отраженными в следующих документах:

51.1 Правила внутреннего трудового распорядка;

51.12Настоящая должностная инструкция.

Начальник отдела имеет следующие права, необходимые для выполнения своих функциональных обязанностей:

52.1 Получать любую информацию, требующуюся для выполнения своих задач, от менеджмента и сотрудников филиала и XXX.

52.2 Иметь согласованный прямой доступ ко всем электронным и бумажным информационным источникам филиала и ГП, в рамках выполнения возложенных задач.

52.3 Получать, по согласованию с Начальником КАО, от сторонних организаций юридические, финансовые и другие профессиональные консультации на договорной основе.

Начальник отдела несет персональную ответственность перед Генеральным директором XXX за невыполнение или ненадлежащее выполнение своих функциональных обязанностей в достижении установленных целей, а также ненадлежащее использование предоставленных ему прав:

— в соответствии с действующим трудовым законодательством РФ, внутренними нормативными документами, трудовым договором работник несет дисциплинарную ответственность;

— в соответствии с договором о полной индивидуальной материальной ответственности работник несет материальную ответственность.

54 Требования к работнику при приеме на работу

Prom-Nadzor.ru

Вы здесь

Должностная инструкция специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля

[организационно-правовая форма,
наименование организации, предприятия]

[должность, подпись, Ф. И. О. руководителя или иного
должностного лица, уполномоченного утверждать
должностную инструкцию]

[число, месяц, год]

Должностная инструкция специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля [наименование организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом]

Настоящая должностная инструкция разработана и утверждена в соответствии с положениями Трудового кодекса Российской Федерации, Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», постановлением Правительства РФ от 5 декабря 2005 г. N 715 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и иными нормативно-правовыми актами, регулирующими трудовые правоотношения в Российской Федерации.

1. Общие положения

1.1. Специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля (далее — ответственный за соблюдение правил внутреннего контроля), относится к категории специалистов.

1.2. Назначение на должность ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и освобождение от нее производится приказом [наименование должности руководителя].

1.3. Ответственный за соблюдение правил внутреннего контроля непосредственно подчиняется [наименование должности непосредственного руководителя].

1.4. На должность ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля назначается лицо:

— имеющее высшее профессиональное образование по специальностям, относящимся к группе специальностей «Экономика и управление», либо по специальности «Юриспруденция», относящейся к группе специальностей «Гуманитарные и социальные науки», а при отсутствии указанного образования — имеющее стаж работы не менее двух лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

— прошедшее обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

1.5. Во время отсутствия ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля (командировка, отпуск, болезнь и пр.) его должностные обязанности выполняет [должность, Ф. И. О.].

1.6. Ответственный за соблюдение правил внутреннего контроля должен знать:

— законы и иные нормативные правовые акты Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;

— законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг;

— правила и программы осуществления внутреннего контроля в организации;

— меры ответственности, которые могут быть применены к сотруднику организации за неисполнение требований нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

— иные организационно-распорядительные документы организации, принятые в целях организации и осуществления внутреннего контроля;

— порядок разработки и утверждения локальных нормативных актов организации;

— программы, принципы организации и осуществления внутреннего контроля;

— методы сбора информации, ее анализа и оценки в рамках осуществления внутреннего контроля;

— типологии, характерные схемы и способы отмывания преступных доходов и финансирования терроризма, критерии выявления и признаки необычных сделок;

— порядок документального фиксирования необходимой информации;

— основы делопроизводства трудового законодательства;

— правила и нормы охраны труда.

2. Функции

Ответственный за соблюдение правил внутреннего контроля выполняет следующие функции:

2.1. Организация разработки и представление на утверждение руководителю организации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе и программы его осуществления.

2.2. Организация реализации правил внутреннего контроля, в том числе программ его осуществления.

2.3. Подготовка методических материалов, консультирование сотрудников организации по вопросам, возникающим при реализации программ внутреннего контроля.

2.4. Организация работы по обучению сотрудников организации по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

2.5. Организация представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу сведений в соответствии с Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и иными нормативными правовыми актами в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

2.6. Представление руководителю организации в сроки, установленные руководителем организации, но не реже одного раза в год, письменного отчета о результатах реализации правил и программ внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

2.7. Принятие решения по переданным ему сотрудниками организации сообщениям о целесообразности его представления руководителю организации.

2.8. Организация работы в соответствии с порядком приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом в случаях, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

2.9. Участие в совершенствовании правил и программ внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

2.10. Обеспечение конфиденциальности информации, полученной при осуществлении возложенных на него функций.

2.11. Обеспечение соответствующего режима защиты и хранения фиксируемой информации.

2.12. Иные функции в соответствии с документами организации о внутреннем контроле.

3. Должностные обязанности

Ответственный за соблюдение правил внутреннего контроля обязан:

3.1. Соблюдать требования законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Российской Федерации и органов исполнительной власти, регулирующих деятельность по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма.

3.2. Надлежащим образом исполнять возложенные на него функции.

3.3. Соблюдать требования внутренних документов организации.

3.4. Обеспечивать сохранность и возврат оригиналов документов на бумажном носителе и электронных документов, полученных для выполнения возложенных на него функций.

3.5. Соблюдать служебную тайну в отношении полученной информации.

4. Права

Для выполнения возложенных на него функций ответственный за соблюдение правил внутреннего контроля имеет право:

4.1. На все предусмотренные законодательством социальные гарантии.

4.2. Знакомиться с проектами решений руководства организации, касающимися его деятельности.

4.3. Выносить на рассмотрение руководства предложения по улучшению деятельности организации по находящимся в его компетенции вопросам.

4.4. Сообщать непосредственному руководителю о всех выявленных в процессе исполнения своих должностных обязанностей недостатках и вносить предложения по их устранению.

4.5. Требовать от руководства организации оказания содействия в исполнении своих должностных обязанностей и прав.

4.6. Запрашивать у руководителей и сотрудников структурных подразделений организации информацию и документы, в том числе организационно-распорядительные документы организации, бухгалтерские и денежно-расчетные документы, необходимые для выполнения его должностных обязанностей.

4.7. Снимать копии с полученных документов, в том числе получать и хранить копии файлов, копии любых записей, хранящихся в локальных информационных сетях и автономных компьютерных системах организации в установленном в организации порядке.

4.8. Повышать свою профессиональную квалификацию.

4.9. [Указать другие права].

5. Ответственность

Ответственный за соблюдение правил внутреннего контроля несет ответственность:

5.1. За неисполнение, ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных настоящей инструкцией, в пределах, определенных трудовым законодательством Российской Федерации.

5.2. За совершенные в процессе осуществления своей деятельности правонарушения — в пределах, определенных административным, уголовным, гражданским законодательством Российской Федерации.

5.3. За причинение материального ущерба — в пределах, определенных трудовым и гражданским законодательством Российской Федерации.

Должностная инструкция разработана в соответствии с [наименование, номер и дата документа]

Как правильно составить должностную инструкцию начальника отдела?

Любому отделу/подразделению/управлению организации требуется человек, который будет руководить его работой. При этом нужно учитывать, что функционал такого сотрудника гораздо шире обязанностей и полномочий любого рядового специалиста, поэтому составлять должностную инструкцию начальника отдела необходимо предельно внимательно.

Как составить: общие положения

В первом разделе любой должностной инструкции прописывается:

  • категория сотрудника («руководители»);
  • квалификационные требования (высшее профессиональное образование, стаж работы на должности главного специалиста или руководящих должностях и опыт работы по управлению персоналом);
  • перечень необходимых знаний (законодательства РФ, государственной политики по направлению деятельности подразделения, правил делового этикета, норм и правил охраны труда и противопожарной защиты и т.д.);
  • порядок назначения и освобождения от должности (приказом директора предприятия);
  • непосредственный руководитель сотрудника (с указанием ФИО и должности конкретного лица);
  • подчиненный персонал;
  • порядок замещения (на время отсутствия руководителя его должностные обязанности переходят другому должностному лицу, назначенному соответствующим приказом директора организации).

Должностные обязанности: на что имеет право начальник отдела и его ответственность

Трудовые функции начальника отдела зависят от специфики деятельности и типа предприятия в целом, поэтому у руководителей разных подразделений должностные обязанности могут быть совершенно разными.

К стандартным функциональным обязанностям такого начальника можно отнести:

  • организацию работы подразделения, распределение обязанностей между личным составом, возглавление и контроль его работы;
  • обеспечение выполнения возложенных на подразделение функций и закрепленных показателей;
  • подготовку проектов решений по направлениям деятельности подразделения;
  • предоставление руководству предприятия сведений о выполнении основных задач служебной деятельности подразделения;
  • принятие необходимых мер по совершенствованию работы отдела;
  • внесение предложений о перемещении личного состава, назначении лица на должность или освобождения от нее, поощрении и наложении взысканий, а также повышении квалификации подчиненных;
  • осуществление контроля за ведением делопроизводства и сохранностью документации;
  • организацию работы с документацией в соответствии с законодательством;
  • обеспечение соблюдения личным составом действующего российского законодательства;
  • применение действующей нормативной документации, касающейся его профессиональной деятельности;
  • выполнение требований нормативных актов об охране окружающей среды и труда, соблюдение норм, приемов и методов безопасного выполнения работ.

Полномочия руководителя зачастую являются стандартными и включают в себя право на:

  • совершений действий по предотвращению и устранению случаев любых несоответствий или нарушений;
  • получение всех предусмотренных законодательством социальных гарантий;
  • требование оказания содействия в исполнении собственных должностных обязанностей, а также в осуществлении прав;
  • требование создания организационно-технических условий, необходимых для выполнения поставленных задач;
  • ознакомление с проектами документов, имеющих отношение к его деятельности;
  • подачу запроса и получение документов, информации и материалов, необходимых для выполнения собственных трудовых функций и распоряжений непосредственного руководства;
  • повышение профессиональной квалификации;
  • сообщение руководству обо всех выявленных несоответствиях и нарушений в работе предприятия, а также вносить рациональные предложения по их устранению;
  • ознакомление с документацией, определяющей обязанности и права по занимаемой должности, а также критерии оценки качества исполнения трудовых функций.

Как правило, начальник отдела отвечает за:

  • неисполнение/ненадлежащее выполнение должностных обязанностей;
  • неиспользование предоставленных должностной инструкцией прав;
  • несоблюдение правил трудового распорядка, техники безопасности, охраны труда, противопожарной защиты и производственной санитарии;
  • разглашение сведений о предприятии, относящихся к коммерческой тайне;
  • неисполнение/ненадлежащее исполнение законных распоряжений руководства и требований внутренней нормативной документации компании;
  • совершенные в процессе рабочей деятельности правонарушения;
  • причинение материального вреда предприятию;
  • неправомерное использование предоставленных полномочий.

Образцы должностной инструкции

Как уже было сказано выше, функциональные обязанности начальника зависят от специфики деятельности, поэтому ниже мы разместили несколько вариантов должностной инструкции для сотрудников различных предприятий и подразделений.

Отдела кадров

С примером типовой инструкции начальника отдела кадров вы можете ознакомиться здесь: https://yadi.sk/d/2foDjE_z3UbkVE

Продаж

Шаблон должностной инструкции руководителя отдела продаж: https://yadi.sk/i/ZBy3eF7N3Ubnpx

Юридического

Трудовые функции начальника юридического управления выглядят так: https://yadi.sk/d/U2Mvshmz3UbnyR

Технического

Руководители технических отделов работают по инструкциям следующего типа: https://yadi.sk/d/_qCN9w4K3Ubo8p

Планово-экономического

Бланк должностной инструкции для руководителя планово-экономического отдела: https://yadi.sk/i/reOn_OxQ3UboLi

Закупок

Документ, подходящий для руководителя отдела закупок, мы разместили здесь: https://yadi.sk/d/e5xpCZB73UboWt

Хозяйственного

По следующей ссылке вы найдете инструкцию начальника административно-хозяйственного подразделения: https://yadi.sk/i/7bDsFqAt3Ubog8

Маркетинга

Чтобы найти пример документа для данного сотрудника, нажмите сюда: https://yadi.sk/i/q_ulKHU-3Ubp3Y

Снабжения

Инструкция для руководителя отдела материально-технического снабжения/обеспечения располагается по следующему адресу: https://yadi.sk/i/OuIHbMjx3UbpQ3

Производственно-технического

С примером инструкции главы ПТО вы можете ознакомиться здесь: https://yadi.sk/d/WIckYYz73UbpVH

Отдела информационных технологий (ИТ)

Образец должностной инструкции начальника ИТ-управления: https://yadi.sk/d/WYpqLsEV3UbpoD

Транспортного

Рабочие функции начальника транспортного отдела выглядят так: https://yadi.sk/d/ZNmxtwXr3Ubq2R

Коммерческого

Бланк инструкции начальника коммерческого подразделения: https://yadi.sk/i/GToDoMGW3UbqQ9

Договорного

Документ, подходящий для начальника договорного отдела, мы разместили здесь: https://yadi.sk/d/llkJ7gOb3UbqhL

Отдела делопроизводства

По следующей ссылке вы найдете инструкцию начальника отдела делопроизводства: https://yadi.sk/i/KAzWplS93Ubqx9

Финансово-экономического

Чтобы скачать пример документа для руководителя финансово-экономического подразделения, нажмите сюда: https://yadi.sk/i/nfyCh9Gh3UbrDy

Экономического

Инструкция начальника планово-экономического отдела располагается по следующему адресу: https://yadi.sk/i/ToIbfCy53UbrRs

Финансового

С примером инструкции для данного сотрудника вы можете ознакомиться здесь: https://yadi.sk/d/azMxXTwo3UbrbU

Производственного

Образец должностной инструкции руководителя производственного отдела: https://yadi.sk/d/0JKJuT2B3Ubro5

Проектно-сметного отдела в строительстве

Трудовые обязанности начальника проектно-сметного подразделения выглядят так: https://yadi.sk/d/GZfD_Nv03UbsEo

Развития

Документ, подходящий для главы отдела социального развития, мы разместили здесь: https://yadi.sk/i/anbhGjEj3UbszK

Общего отдела

По следующему адресу вы найдете должностную инструкцию начальника общего отдела: https://yadi.sk/d/JkXMwurt3UbtCU

Логистики

При помощи этого документа вы сможете составить инструкцию для начальника отдела логистики и транспорта: https://yadi.sk/i/4U70hcnN3UbtK3

Сбыта

Инструкция для данного руководителя располагается по следующему адресу: https://yadi.sk/d/utS7lbMo3UbtUR

Секретного отдела

С примером инструкции этого начальника вы можете ознакомиться здесь: https://yadi.sk/d/Pojy4Jn53Ubte4

Отдела эксплуатации

Образец инструкции главы отдела эксплуатации: https://yadi.sk/i/YA17CILw3Ubtqb

Тендерного

Трудовые функции начальника по тендерам выглядят так: https://yadi.sk/i/pNJr_5B53Ubu3g

Технологического

Бланк должностной инструкции для начальника технологического отдела: https://yadi.sk/d/NP0fpCSW3UbuMa

Отдела охраны труда

Документ, подходящий для руководителя отдела охраны труда, мы разместили здесь: https://yadi.sk/i/3MiqWXdv3UbuZx

Капитального строительства

По следующей ссылке вы можете скачать инструкцию начальника капитального строительства: https://yadi.sk/d/OrUuh4m23UbukZ

Заместителя начальника отдела

С примером типовой инструкции зам. начальника вы можете ознакомиться здесь: https://yadi.sk/i/_G6LoGPr3Ubuv2

Таким образом, содержание должностной инструкции начальника отдела зависит не только от специфики предприятия, но и от требований законодательства. При этом заключенному между сторонами трудовому договору документ противоречить не должен.

Ссылка на основную публикацию
ВсеИнструменты
Adblock
detector